10007

§ 2. Сотрудничество России с зарубежными государствами ' ЮЗ цию Совета Европы «О взаимной правовой помощи по уголовным делам», принятую в Страсбурге 20 апреля 1959 г.1 Из ст. 26 указанной Конвенции следует, что она имеет преимущество перед

положениями любых договоров, конвенций или двусторонних соглашений, регулирующих взаимную правовую помощь по уголовным делам между любыми двумя странами — участниками данной Конвенции. Передача поручений, ходатайств об оказании . правовой помощи должна идти по линии министерств юстиции взаимодействующих сторон. Только в случаях, не терпящих отлагательства, поручения могут быть направлены непосредственно юридическими органами запрашивающей стороны юридическим органам запрашиваемой стороны.

Россия ратифицировала указанную Конвенцию с целым рядом оговорок, изложенных в Дополнительном протоколе к Конвенции. В нем определены случаи отказа России в правовой помощи. В качестве каналов, по которым должны направляться поручения и просьбы о правовой помощи, Россия назвала Верховный Суд РФ (по вопросам своей деятельности); Министерство юстиции РФ (по вопросам, связанным с работой других судов); Министерство внутренних дел РФ (в отношении поручений, не требующих санкции судьи или прокурора, связанных с проведением дознания и предварительного следствия по делам о преступлениях, отнесенных к компетенции органов внутренних дел); Федеральную службу безопасности РФ (в отношении поручений, не требующих санкции судьи или прокурора, связанных с проведением дознания и предварительного следствия по делам о преступлениях, отнесенных к компетенции органов ФСБ); Федеральную службу налоговой полиции РФ (в отношении поручений, не требующих санкции судьи или прокурора, связанных с проведением дознания и предварительного следствия по делам о преступлениях, отнесенных к компетенции федеральных органов налоговой полиции); Генеральную прокуратуру РФ (во всех остальных случаях проведения дознания и предварительного следствия).

Соответственно отмечалось, что в случаях, не терпящих отлагательства, запросы могут быть направлены непосредственно судебными органами запрашивающего государства судебным органам РФ. При этом копия поручения одновременно передается в соответствующий центральный компетентный орган2.

1СЗ РФ. 1999. № 43. Ст. 5132.

2СЗ РФ. 1999. № 43. Ст. 2349.

104

Гл. 3. Организационные основы раскрытия преступлений Вместе с тем Россия активно действовала и в плане заключения

двусторонних межгосударственных соглашений о правовой помощи со многими государствами мира. В частности, такие соглашения заключены с Албанией, КНР, США1. В последнее время такие соглашения заключены с Канадой, Польшей и рядом других государств.

Однако важнейшим международным документом, предусматривающим меры совместной борьбы стран мира с транснациональной преступностью, в котором были отчасти учтены указанные ранее факторы, стала Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности. Указанная Конвенция была принята в г. Палермо (Италия) на политической конференции высокого уровня 12 декабря 2000 г.2 В этом важнейшем международно-правовом документе предусмотрены

конкретные меры по борьбе с транснациональной организованной преступностью, с отмыванием денег и коррупцией. В Конвенции раскрыты основные понятия, используемые в ее тексте, в том числе дано понятие организованной преступной группы, ареста, выемки, конфискации и контролируемой поставки. Но главное то, что в ней подробным образом изложены различные формы международного правового сотрудничества в борьбе с транснациональной организованной преступностью, отмыванием денежных средств и коррупцией. При этом раскрываются процедуры передачи уголовного судопроизводства, конфискации, ареста доходов от преступной деятельности, защиты свидетелей от вероятной мести или запугивания со стороны преступников, помощи потерпевшим и их защиты от преступного воздействия на них со стороны преступников.

Взаимная правовая помощь в соответствии с указанной Конвенцией может оказываться в следующих целях:

а) получения свидетельских показаний или заявлений от отдельных лиц; б) вручения судебных документов; в) проведения обыска и производства выемки или ареста;

г) осмотра объектов и участков местности; д) предоставления информации, вещественных доказательств и оценки экспертов;

1См.: Сборник международных договоров Российской Федерации по оказанию правовой помощи. С. 85, 272, 465.

2Положения указанной Конвенции ООН приводятся по приложению к работе: Овчинский B.C. XXI век против мафии. Криминальная глобализация

и Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности.

М., 2001. С. 51—105.

§ 2. Сотрудничество России с зарубежными государствами		105
е)	предоставления подлинников или заверенных копий правительственных,
банковских, финансовых, корпоративных или коммерческих документов;
ж)	выявления и отслеживания доходов от преступлений, имущества, средств
совершения преступлений или других предметов для целей доказывания;
з)	содействия добровольной явке соответствующих лиц в органы
запрашивающего государства-участника;

и) оказания любого иного вида помощи, не противоречащей внутреннему законодательству запрашиваемого государства-участника.

Предусмотрена и возможность создания в государствах-участниках на основе двусторонних или многосторонних соглашений специальных органов по проведению совместных расследований и осуществления специальных методов расследования (с использованием контролируемых поставок, электронного и других форм наблюдения, агентурных операций и др.).

При этом важным моментом является то, что после подписания и ратификации этой Конвенции государством все вышеуказанные правовые процедуры могут осуществляться между всеми подписавшими ее странами даже в отсутствие двусторонних договоров о взаимной правовой помощи по уголовным делам.

Вместе с тем следует отметить, что подписание Конвенции еще не вводит ее в действие. Это произойдет только после ее ратификации и осуществления определенных процедур реализации. А для этого потребуется немало времени и значительных усилий со стороны всех государственных органов, заинтересованных в ее применении.

Глава 4 ОСНОВЫ МЕТОДИКИ РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ

ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНИЗОВАННЫХ ПРЕСТУПНЫХ ГРУПП И СООБЩЕСТВ § 1. Общеметодические особенности раскрытия и расследования организованной преступной деятельности

Своеобразие и специфичность организованной преступности в целом и ее отдельных криминальных проявлений заключается не только в рассмотренных выше их криминалистических особенностях, но и в специфических чертах криминалистической методики раскрытия и расследования ОПД.

Своеобразие криминалистического свойства, в частности, проявляется в том, что указанная методика имеет несколько видов и уровней. В ней можно выделить:

—методику оперативно-розыскного сбора и накопления разведывательной информации о преступной деятельности ОПГ до начала расследования, позволяющей начать расследование и в ходе расследования;

—методику расследования самой ОПД.

Обе эти методики могут быть общими для раскрытия и расследования любой организованной преступной деятельности — это их высший уровень. Частные методики нацелены на раскрытие и расследование отдельных видов преступлений, совершенных группами ОП.

В юридической литературе высказано основанное на анализе зарубежной практики мнение о целесообразности выделения и особой методики разгрома (уничтожения) организованного преступного сообщества1. Безусловно, в задачу методики борьбы с организованной преступной деятельностью входит не только собственно раскрытие и расследование совершенных ОПГ преступлений, но и, например, развал таких преступных сообществ, создание условий для их распада. В противном случае указанная в уголов- 1 См.: Организованная преступность — 2. С. 208.

§ 1. Общеметодические особенности раскрытия и расследования ОПД

107

ном порядке борьба будет неэффективной, ибо разоблаченные и наказанные члены таких преступных организаций обычно без труда заменяются другими,

ипреступная организация продолжает существовать и осуществлять свою преступную деятельность. Поэтому без развала и разгрома самого преступного сообщества задача расследования не может считаться полностью выполненной. Однако задача разгрома преступной организации решается, как правило, в рамках реализации соответствующих методик расследования. Поэтому вряд ли есть необходимость в разработке особой методики разгрома ОПГ. Однако в указанных методиках должны быть выработаны необходимые тактико-методические рекомендации по этому вопросу.

В данном параграфе будут рассмотрены основы методики раскрытия и расследования преступной деятельности на оперативно-розыскном и следственном уровнях.

Целесообразность выделения двух видов методов криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию преступной деятельности организованных групп и сообществ обусловлена целым рядом существенных факторов.

Во-первых, отмеченными в предыдущих разделах особенностями ОПД. Особенно теми, которые ее делают тщательно законспирированной, хорошо внешне и внутренне защищенной от разоблачения.

Во-вторых, малой эффективностью уголовно-процессуальных средств и, наоборот, большой возможностью оперативно-розыскных мер в значительной степени негласного характера в деле получения фактических данных, необходимых для возбуждения уголовных дел и успешного осуществления их расследования.

В-третьих, тактико-методической и правовой общностью следственной и оперативно-розыскной деятельности. По существу они являются тесно связанными и взаимно дополняющими видами криминалистическирелевантной деятельности, фактически имеющими общие задачи и цели. Так, в соответствии со ст. 2 УПК РСФСР задачами уголовного судопроизводства являются быстрое и полное раскрытие преступлений, изобличение виновных

иобеспечение правильного применения закона с тем, чтобы каждый совершивший преступление был подвергнут справедливому наказанию и ни один невиновный не был привлечен к уголовной ответственности и осужден. Согласно ст. 2 Федерального закона «Об оперативно-розыскной де-

108

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД ятельности» от 12 августа 1995 г.1 задачами этой деятельности выступают

выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших.

Поэтому, представляется, нет оснований для обособления указанных видов правоохранительной (в основном криминалистической) деятельности, которое порой проводится некоторыми авторами2. Это обособление особенно неприемлемо для борьбы с организованной преступностью, ибо может подтолкнуть оперативных работников и следователей осуществлять указанную борьбу в автономном режиме со всеми вытекающими из этого негативными последствиями.

Процесс раскрытия преступной деятельности организованных преступных групп и сообществ чаще всего начинается с оперативно-розыскной негласной деятельности, в ходе которой выявляется существование той или иной преступной организации и собираются данные о ее криминальной деятельности. Поэтому обычно началу расследования такой преступной деятельности предшествует разная по продолжительности (но чаще всего длительная) оперативная разработка преступного функционирования криминального сообщества, заканчивающаяся следственно-оперативной, криминалистической операцией по захвату с поличным отдельных ее членов

— участников каких-то реальных преступных акций, сходки его членов и других криминальных действий.

Вдругих случаях расследование может начинаться с обнаружения факта преступного деяния, в котором просматривается почерк какой-то еще не известной организованной преступной организации.

Впервом случае, как уже отмечалось, расследованию предшествует выявление, изучение, накопление необходимой информации и соответствующее процессуальное документирование преступной деятельности ОПГ на оперативно-розыскном уровне,

1СЗ РФ. 1995. № 33. Ст. 3349; 1997. № 29. Ст. 3502; 1998. № 30. Ст. 3613; 1999. № 2. Ст. 233; 2000. № 1. Ст. 8.

См. также: Определение Конституционного Суда РФ по делу о проверке конституционности отдельных положений Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» по жалобе гражданки И.Г. Черновой от

14июля 1998 г. (Конституционный Суд Российской Федерации. Постановления. Определения. 1997—1998. М., 2000. С. 411—425); особые мнения судей Конституционного Суда РФ А.Л. Кононова и Т.Г. Морщаковой в связи с данным решением Конституционного Суда РФ (Российская газета. 1998. И авг.).

2См.: Доля ЕЛ. Использование в доказывании результатов ОРД. М., 1996. С.

§ 1. Общеметодические особенности раскрытия и расследования ОПД

109

имеющем свою методику, осуществляемую на основе закона об оперативнорозыскной деятельности и соответствующих методических разработок. Одни организованные группы преступников формируются и функционируют в рамках преступной среды одного или нескольких регионов. В этой среде возникают и действуют несколько или много таких организаций одного или разных направлений преступной ориентации, имеющих собственные способы преступной деятельности. В основном это деяния общеуголовного направления.

Другие формируются и функционируют внутри каких-то действующих легальных хозяйственно-коммерческих структур или специально созданных для этого подобных легальных фирм и предприятий. Эта преступная деятельность как бы вплетается в экономику и внешне носит вполне правомерный характер.

Поскольку организованные преступные сообщества всех видов строго конспиративны, а их преступная деятельность тщательно готовится, маскируется, обычно сопровождается уничтожением преступных следов, имеет хорошо налаженную систему внешней защиты, совершается с использованием современных технических средств, выявить ее только уголовно-процессуальными средствами, как уже отмечалось, весьма сложно. Поэтому осуществить негласную оперативную разработку деятельности ОПГ и собрать данные, позволяющие ее «развалить», не начиная расследования (если она еще не совершила ни одного преступления), или собрать данные для начала расследования, можно только оперативно-розыскными средствами, включающими весь набор приемов, средств и методов оперативно-розыскной деятельности, предусмотренных Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности».

Методика оперативно-розыскного сбора и накопления разведывательной информации о преступной деятельности преступных организаций

Необходимость использования в борьбе с организованной преступностью всех гласных и негласных средств, предусмотренных Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности», и тактико-методических приемов, рекомендуемых ведомственными нормативными актами, как уже отмечалось, прежде всего диктуется особенностями данной преступности и ее большой общественной опасностью. Кроме того, в организованной преступной деятельности

110

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД функционирование преступных групп и сообществ, особенно общеуголовной направленности, как правило, полно и достаточно строго соблюдаются основные нормы неписаных «законов» преступного мира и его традиций в поведении, отношениях членов таких преступных организаций между собой и с лидерами.

Оперативно-розыскные органы внутренних дел имеют достаточно хорошее представление о такой уголовной среде, ее нравах и обычаях, о способах проникновения в эту среду, вербовке осведомителей и т.д. И это обстоятельство — одна из существенных причин необходимости формирования специфической оперативно-розыскной методики сбора и накопления разведывательной информации о преступной деятельности организованных групп и сообществ как составной части криминалистической методики расследования указанной преступной деятельности.

Специфика оперативно-розыскной деятельности заключается в том, что основная часть оперативно-розыскных мероприятий, являющихся средством сбора розыскной информации, в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» носит негласный характер. Поэтому многие организационно-тактические и методические мероприятия освещаются в сугубо специальной литературе. Соответственно в данном параграфе будут рассмотрены более общие аспекты тактики и методики оперативно-розыскных мероприятий по раскрытию анализируемой преступной деятельности.

Особенностью оперативно-розыскных мероприятий является и то, что в проведении отдельных таких мероприятий могут участвовать несколько оперативных работников. В то же время часто эти мероприятия проводятся в комплексе в форме различного рода оперативных операций. Применительно же к организованной преступной деятельности какой-либо ОПГ разведывательная деятельность часто превращается в серию оперативнорозыскных мероприятий и операций в течение длительного периода.

Своеобразны и источники информации в процессе оперативно-розыскной деятельности. Одну (значительную) часть разведывательных данных о преступной деятельности преступных организаций оперативные работники получают из негласных источников. К числу указанных источников относятся: лица, сотрудничающие с оперативно-розыскными органами; иные лица, появляющиеся в процессе оперативных контактов; штатные сотрудники оперативно-розыскных органов, внедренные в преступные сообщества; результаты скрытного наблюдения и иных негласных мероприятий; результаты применения в ходе указанных мероприятий оперативно-технических средств;

§ 1. Общеметодические особенности раскрытия и расследования ОПД

111

информационные массивы оперативно-розыскных учетов и банков данных и др.

Другую часть информации оперативные работники получают из гласных источников, к числу которых можно отнести: сообщения граждан и должностных лиц о преступной деятельности руководителей и участников преступных организаций; данные средств массовой информации; банковские, финансово-хозяйственные и иные документы государственных и коммерческих структур; материалы ревизий и аудиторских проверок; результаты исследования предметов и документов, сохранивших на себе следы преступной деятельности преступных сообществ, осуществляемых вне рамок уголовного дела криминалистическими и иными подразделениями правоохранительных органов и другими организациями, учреждениями (заключения, справки и т.д.).

Информацию из гласных источников оперативные сотрудники получают и из следственных данных уже в процессе начавшегося расследования.

В отличие от данных следствия, в оперативной информации содержатся не только сведения о конкретной преступной деятельности, но и другие значимые сведения. В этой связи в специальной литературе справедливо отмечается: «Содержание оперативно-розыскной информации отличается широким разнообразием сведений, относящихся также к характеристике оперативно-розыскной деятельности, оценке результатов их использования. Оперативно-розыскная информация отражает не только те явления, события, обстоятельства, изменения в среде, которые возникают в результате преступлений, но и широкий круг явлений, обстоятельств, событий, влияющих на преступное поведение отдельных лиц»1.

Таким образом, оперативно-розыскная информация, получаемая в процессе розыскной доследственной деятельности, как правило, бывает не только объемной, но и разнообразной, с учетом числа и указанных особенностей ее источников. При этом оперативно-розыскная информация нередко, и особенно по делам об организованной преступности, собирается в сложных условиях, не позволяющих всегда проверить надежность ее источников. Поэтому эта информация может содержать данные с низкой степенью истинности. Однако, как справедливо отмечается в литературе, когда оперативно-розыскная информация «исходит из независимых друг от друга источников, Овчипский С.С. Оперативно-розыскная информация. М., 2000. С. 20.

112

Гл. 4. Основы методики раскрытия и расследования ОПД когда применены различные методы ее сбора, когда используются научно-

технические средства, оперативные данные могут быть весьма точными»1. Однако несмотря на сложности получения разведывательной оперативной информации об организованной преступной деятельности, она должна самым строгим образом отвечать основным требованиям, сложившимся в теории оперативно-розыскной деятельности2. В частности, такая оперативнорозыскная информация должна отвечать следующим условиям:

—адекватность уровня поступления оперативно-розыскной информации компетенции оперативных работников, принимающих решения (чем более отдалено исполнение от момента, благоприятного для получения необходимой информации, тем больше опасность ее искажения, а следовательно, допущения ошибок в принятии решений);

—оптимальность, достоверность и полнота (последнее ее свойство не означает получения всегда исчерпывающей информации об объекте изучения, а определяется конкретными правовыми пределами и полномочиями оперативных аппаратов);

—точность информации (степень ее детализации, приближение к оригиналу, не столько наличие избыточной детализации, сколько ее информативная ценность);

—лаконичность сообщений при максимальной нагрузке (но не в ущерб полноте, достоверности и детализации).

При собирании разведывательной информации следует иметь в виду наличие в криминальной деятельности организованных преступных сообществ не только базовой, но и другой, не в полной мере свойственной им направленности криминальных действий (о которых уже говорилось в предыдущих главах). Соответственно необходимо учитывать, что наиболее благоприятны для выявления преступные действия не базового направления, ибо они, как правило, менее профессионально выполнены преступниками и, следовательно, не так тщательно готовятся, более открыты для изучения и больше оставляют различного рода следов. К тому же от исполнителей таких деяний легче получить нужную оперативно-розыскную информацию. Среди них легче и выявлять возможных осведомителей.

Применительно к оперативно-разведывательной деятельности по фактам организованной преступной деятельности очень важно не только обеспечить должную (в конкретных условиях) полноту, до-

1Ларин A.M. От следственной версии к истине. М„ 1976. С. 80.

2См.: Овчинский С.С. Указ. соч. С. 29-34.