- •Московский государственный университет имени м. В. Ломоносова юридический факультет криминалистика
- •Предисловие
- •Часть I.Теоретические, методологические и науковедческие основы криминалистики Глава 1. Криминалистика как наука и учебная дисциплина § 1. Назначение и задачи криминалистики
- •§ 2. Преступная деятельность и криминалистическая деятельность как двуединый объект криминалистического изучения
- •§ 3. Понятие криминалистики и ее место в системе юридических и иных наук
- •§ 4. Система криминалистики
- •Глава 2. Информационно-структурные основы криминалистического изучения преступной деятельности и ее расследования § 1. Характер информационного отображения преступлений вовне
- •§ 2. Криминалистическая характеристика преступлений
- •§ 3. Криминальные и криминалистические ситуации
- •Глава 3. Методология криминалистики § 1. Основные понятия
- •§ 2. Особенности использования в криминалистике методов философского и общенаучного уровня
- •§ 3. Специальные методы криминалистики
- •§ 4. Метод моделирования в криминалистической деятельности
- •Глава 4. Криминалистическая идентификация (теоретические основы) § 1. Значение и понятийный аппарат теории криминалистической идентификации
- •§ 2. Структура поисково-идентификационной деятельности
- •§ 3. Научные основы и структура криминалистической идентификации
- •§ 4. Процессуальные формы и структура взаимодействия субъектов, осуществляющих доказывание тождества
- •Глава 5. Криминалистические версии и основы планово-организационного обеспечения криминалистической деятельности § 1. Криминалистические версии
- •§ 2. Планово-организационное обеспечение криминалистической деятельности
- •1. Принципу строгого увязывания организационных действий одного уровня с действиями других уровней системы расследования.
- •2. Принципу соответствия организующей (управляющей) системы объекту организации расследования.
- •3. Принципу органичного сочетания организационных, следственных, управленческих и иных действий.
- •Глава 6. Криминалистические профилактика, прогнозирование и диагностика § 1. Основы криминалистической профилактики
- •§ 2. Основы криминалистического прогнозирования
- •§ 3. Основы криминалистической диагностики
- •Глава 7. Информационно-компьютерное обеспечение криминалистической деятельности §1. Понятие и значение информационно-компьютерного обеспечения криминалистической деятельности
- •§ 2. Информационно-аналитическая работа следователя по принятию криминалистических решений
- •§ 3. Формы и методы использования средств вычислительной техники в криминалистической деятельности
- •Глава 8. Криминалистическое изучение личности § 1. Понятие и задачи криминалистического изучения личности
- •§ 2. Объем и методы криминалистического изучения личности
- •§ 3. Особенности криминалистического изучения личности участников процесса расследования
- •Глава 9. История криминалистики § 1. Возникновение криминалистики и основные направления ее развития в начальный период
- •§ 2. Отечественная криминалистика. Ее возникновение, развитие и современное состояние
- •§3. Криминалистические экспертные и научные учреждения
- •Частьii. КриминалистическаЯтехника Глава 10. Общие положения криминалистической техники § 1. Понятие и предмет криминалистической техники
- •§ 2. Роль криминалистической техники в разработке мер предупреждения преступлений
- •§ 3. Важнейшие методы технико-криминалистического исследования
- •Глава 11. Криминалистическая фотография, видео- и звукозапись § 1. Понятие, значение и система криминалистической фотографии, видео- и звукозаписи
- •§ 2. Следственная фотография
- •§ 3. Экспертная (исследовательская) фотография
- •§ 4. Применение видео- и звукозаписи при криминалистической деятельности
- •§ 5. Процессуально-криминалистическое оформление применения криминалистической фотосъемки, видео- и звукозаписи
- •Глава 12. Криминалистическое исследование следов § 1. Понятие и виды следов в криминалистике. Система криминалистического следоведения
- •§ 2. Криминалистическая трасология
- •§ 3. Криминалистическое исследование материалов, веществ, изделий из них и следов их применения
- •§ 4. Криминалистическое исследование запаховых следов (криминалистическая одорология)*
- •§ 5. Криминалистическое исследование видео-и фонограмм, средств видео- и звукозаписи и информации, зафиксированной с их помощью
- •Глава 13. Криминалистическое исследование оружия, взрывных устройств, взрывчатых веществ и следов их применения § 1. Понятие и система данной отрасли криминалистических исследований
- •§ 2. Криминалистическая баллистика
- •§ 3. Криминалистическое исследование холодного оружия
- •§ 4. Криминалистическое исследование взрывных устройств и взрывчатых веществ
- •Глава 14. Криминалистическое исследование документов § 1. Документ – вещественное доказательство как объект криминалистического исследования
- •§ 2. Почерковедческое исследование документов
- •§ 3. Автороведческое исследование документов
- •§ 4. Технико-криминалистическое исследование документов
- •Глава 15. Криминалистическая идентификация человека по признакам внешности § 1. Научные основы идентификации человека по признакам внешности
- •§ 2. Признаки внешности человека
- •§ 3. Источники информации о внешнем облике человека
- •§ 4. Фотопортретная экспертиза
- •§ 2. Оперативно-справочные учеты
- •§ 3. Розыскные учеты
- •§ 4. Криминалистические учеты
- •§ 5. Эспертно-криминалистические справочно-вспомогательные коллекции и картотеки
- •§ 6. Тенденции развития криминалистической регистрации
- •Частьiiiкриминалистическая тактика Глава 17. Общие положения криминалистической тактики § 1. Понятие криминалистической тактики
- •§ 2. Тактический прием в системе криминалистической деятельности
- •§ 3. Использование достижений гуманитарных, естественных и технических наук в криминалистической тактике
- •§ 4. Логико-информационная структура следственного действия и тактической комбинации
- •Глава 18. Основы взаимодействия следователей и оперативно-розыскных органов при расследовании § 1. Общие вопросы взаимодействия следователей с оперативно-розыскными органами
- •§ 2. Основные тактико-методические положения взаимодействия
- •§ 3. Виды взаимодействия
- •Глава 19. Формы и тактика использования специальных познаний при расследовании преступлений § 1. Формы применения специальных познаний при расследовании
- •§ 2. Применение специальных познаний следователем, с участием специалиста и посредством экспертизы
- •§ 3. Подготовка и назначение экспертизы
- •§ 4. Получение образцов для сравнительного исследования
- •§ 5. Проведение экспертизы
- •§ 6. Оценка и использование заключения эксперта
- •Глава 20. Тактика осмотра места происшествия § 1. Основные понятия, задачи и принципы следственного осмотра
- •§ 2. Тактические приемы осмотра места происшествия
- •§ 3. Заключительная стадия осмотра
- •Глава 21. Тактика следственного эксперимента § 1. Понятие следственного эксперимента, его виды и значение
- •§ 2. Планирование и организация следственного эксперимента
- •§ 3. Условия и приемы проведения опытов
- •§ 4. Фиксация результатов следственного эксперимента
- •§ 5. Оценка достоверности и доказательственного значения результатов следственного эксперимента
- •Глава 22. Тактика проверки показаний на месте § 1. Понятие и процессуально-криминалистическое значение проверки показаний на месте
- •§ 2. Тактические приемы проверки показаний на месте
- •§ 3. Фиксация хода и результатов проверки показаний на месте
- •Глава 23. Тактика обыска и выемки § 1. Понятие, задачи и виды обыска
- •§ 2. Основные тактические приемы обыска. Особенности проведения отдельных видов обыска
- •§ 3. Производство выемки
- •§ 4. Фиксация результатов обыска и выемки
- •Глава 24. Тактика допроса и очной ставки1 § 1. Понятие, задачи и значение допроса
- •§ 2. Общие тактические положения допроса
- •§ 3. Психологические основы допроса
- •§ 4. Тактика допроса свидетелей и потерпевших
- •§ 5. Тактика допроса подозреваемого и обвиняемого
- •§ 6. Особенности тактики допроса несовершеннолетних
- •§ 7. Тактика допроса на очной ставке
- •§ 8. Фиксация хода и результатов допроса и очной ставки
- •Глава 25. Тактика предъявления для опознания § 1. Понятие предъявления для опознания, его объекты и виды
- •§ 2. Тактические приемы подготовки к предъявлению для опознания
- •§ 3. Тактические приемы проведения предъявления для опознания
- •Часть IV. Криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений*
- •Глава 26. Общие положения криминалистической методики расследования преступлений § 1. Понятие, задачи, предмет и структура методики расследования
- •§ 2. Научные основы методики расследования
- •§ 3. Ситуационные особенности этапов расследования
- •Глава 27. Основы методики расследования преступлений по горячим следам § 1. Понятие и задачи методики расследования преступлений по горячим следам
- •§ 2. Основные положения методики расследования по горячим следам
- •Глава 28. Основы методики расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами § 1. Особенности, понятие и структура современной организованной преступности
- •§ 2. Общие черты криминалистической характеристики преступлений, совершаемых опг
- •§ 3. Основные положения методики раскрытия и расследования преступлений, совершаемых опг
- •Глава 29. Расследование убийств § 1. Общие замечания и криминалистическая характеристика убийств
- •§ 2. Типовые следственные ситуации и версии
- •§ 3. Начальный этап расследования
- •§ 4. Последующие этапы расследования
- •Глава 30. Расследование половых преступлений § 1. Криминалистическая характеристика половых преступлений
- •§ 2. Типовые следственные ситуации и особенности планирования расследования
- •§ 3. Начальный этап расследования
- •§ 4. Последующий этап расследования
- •Глава 31. Расследование преступлений против собственности, совершенных путем присвоения, растраты, мошенничества и вымогательства § 1. Криминалистическая характеристика хищений
- •§ 2. Расследование хищений, совершенных путем присвоения и растраты
- •§ 3. Расследование хищений, совершенных путем мошенничества
- •§ 4. Расследование хищений, совершенных путем вымогательства
- •Глава 32. Расследование краж, грабежей и разбойных нападений § 1. Криминалистическая характеристика краж, грабежей и разбоев. Обстоятельства, подлежащие установлению
- •§ 2. Расследование краж
- •§ 3. Расследование грабежей и разбоев
- •Глава 33. Расследование финансовых преступлений § 1. Криминалистическая характеристика финансовых преступлений
- •§ 2. Основные положения методики расследования финансовых преступлений
- •Глава 34. Расследование преступлений в сфере компьютерной информации § 1. Криминалистическая характеристика преступлений в сфере компьютерной информации
- •§ 2. Типовые следственные ситуации и общие направления и методы расследования
- •§ 3. Особенности расследования на начальном и последующих этапах
- •Глава 35. Расследование налоговых преступлений § 1. Криминалистическая характеристика налоговых преступлений
- •§ 2. Типовые следственные ситуации и версии
- •§ 3. Первоначальные и последующие следственные действия
- •Глава 36. Расследование взяточничества и коррупции § 1. Криминалистическая характеристика взяточничества и коррупции
- •§ 2. Типовые следственные ситуации, версии и планирование расследования
- •§ 3. Первоначальные и последующие следственные действия
- •§ 2. Особенности расследования нарушений требований промышленной безопасности и правил техники безопасности
- •§ 3. Особенности расследования преступных нарушений правил пожарной безопасности
- •Глава 38. Расследование преступных нарушений правил дорожного движения и эксплуатации транспортных средств § 1. Криминалистическая характеристика данных преступлений
- •§ 2. Типовые следственные ситуации и планирование расследования
- •§ 3. Начальный этап расследования
- •§ 4. Последующий этап
- •Глава 39. Расследование экологических преступлений § 1. Криминалистическая характеристика экологических преступлений
- •§ 2. Типовые следственные ситуации, версии и планирование расследования
- •§ 3. Первоначальные и последующие следственные 'и иные действия
- •Алфавитно-предметный указатель
- •Оглавление
§ 3. Криминалистическое исследование материалов, веществ, изделий из них и следов их применения
При расследовании преступлений нередко приходится сталкиваться с отсутствием на месте происшествия традиционных следов (рук, ног, зубов, орудий взлома, транспорта) или с таким их состоянием, которое не позволяет использовать традиционные методы исследования. Между тем в материальной обстановке места происшествия всегда остаются мелкие и мельчайшие частицы и микроследы различных материалов и веществ, находящиеся в причинной связи с событием преступления. Значение их как носителей информации неуклонно повышалось с развитием химических, физических, биологических, математических методов анализа объектов малой массы и особенно возросло в современных условиях. Оснащение следственного аппарата современными технико-криминалистическими средствами, воздействие научно-технического прогресса на экспертные методы позволяет успешно обнаруживать, фиксировать, изымать и исследовать самые разнообразные микрообъекты и получать в результате этого такую информацию, которая ранее была абсолютно недоступна.
Систематизация и обобщение накопленного эмпирического материала, выявление и изучение закономерностей формирования криминалистически значимых свойств материалов веществ, определяемых их происхождением (например, технологией изготовления, местом произрастания сырья), условиями эксплуатации и хранения, а также действием факторов самого расследуемого события привели к необходимости формирования в структуре криминалистической техники самостоятельного направления исследований – криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий (КЭМВИ). В рамках общего учения о следах (криминалистической трасологии) рассматриваются общие закономерности следообразования и формирования морфологических и субстациональных свойств материалов, веществ и изделий из них, механизм* их взаимодействия. Специфика этого следообразования состоит в том, что материалы и вещества при взаимодействии с другими объектами, как правило, не отражают внешнего строения. Следообразование происходит за счет отделения или присоединения (наслоения) вещества следообразующего объекта, а также деформации, разрушения, изменения его структуры. Характер взаимодействия следообразующего и следовоспринимающего объектов определяется особенностями их состава и структуры.
*Субстанция объекта – вещественное содержание объекта, состав и структура образующих его веществ. Морфология объекта – внешнее строение объекта, а также форма, размеры и взаимное расположение (топография) образующих его структурных элементов.
Таким образом под следом материала или вещества понимается изменение внешних и внутренних свойств воспринимающего объекта в результате воздействия на него какого-либо материального источника(С. П. Вареникова)*. Последний может быть как вещественным, передающим при воздействии вещество и импульс энергии, так и невещественным, передающим лишь импульс энергии (тепловой, электромагнитной и т.п.). Все это свидетельствует о более информативном характере следов материалов и веществ, позволяющем установить следующие обстоятельства:
– природу (вид) воздействия – механическое, химическое и т.д.;
– агрегатное состояние воздействующего вещественного объекта (газ, жидкость, твердое тело);
– степень адекватности отображения отображаемому, т.е. пригодность следа для установления воздействовавшего объекта;
– характер воздействия и его отдельные характеристики (интенсивность, локализация, взаимное расположение объектов и т.п.);
– происхождение признака и его связи с механизмом совершения определенного преступления;
– связь искомого объекта с расследуемым событием;
соответствие следа механизму взаимодействия объектов в .ситуации расследуемого события.
*Современное состояние и перспективы развития новых видов судебной экспертизы. См.: Труды ВНИИСЭ. М., 1987. С. 136.
Криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий из них начинается с их обнаружения и осмотра при проведении таких следственных действий, как все виды обыска, выемка, освидетельствование и некоторые другие. Данные материалы и вещества являются частью элементов материальной обстановки расследуемого события. Это могут быть предметы (простые и сложные, состоящие из совокупности узлов, деталей); комплекты предметов (пара перчаток, плащ с поясом и т.п.); массы (объемы) материалов, веществ, а также определенные роды (виды) последних: лакокрасочные материалы и покрытия, волокна, нефтепродукты и горюче-смазочные материалы, стекло, пластмассы, резина, металлы и сплавы, наркотические вещества; твердые, жидкие и газообразные вещества, занимающие определенный объем, и т.д. Осмотр, по возможности, должен проводиться с участием специалиста, особенно при наличии микрочастиц и микроследов материалов и веществ.
Основные технические средства, необходимые для работы с микрообъектами, имеются в новых комплектах для следователей (чемодан). Кроме того, специальные приборы, набор инструментов, упаковочные средства включены в новый комплект техники для прокуроров-криминалистов и специалистов.
Процесс обнаружения микрочастиц требует соблюдения мер предосторожности, исключающих утрату имеющихся микрочастиц и привнесения посторонних. Для целенаправленного поиска микрочастиц необходима информация об обстоятельствах дела которые ориентируют следователя на отыскание частиц с заранее известными признаками (материал или вещество, цвет, морфология). Конкретное направление поиска микрочастиц определяется методом мысленного моделирования обстановки и механизма события с выдвижением всех возможных версий. Чаще всего носителями микрочастиц являются следующие объекты: тело, одежда, обувь преступника и потерпевшего, холодное оружие и иные орудия причинения травм; орудия и инструменты, использованные для взлома преград, запирающих устройств, и сами поврежденные объекты; участки грунта, дорожного покрытия, пола в зонах взаимодействия объектов; транспортные средства.
Поиск микрочастиц осуществляется с использованием технических средств и специальных приемов и методов, создающих оптимальные условия освещения, изменение цветовых параметров света с помощью светофильтров, а также применение возможностей невидимых участков спектра (УФ- и ИК-лучи,,, –излучения), необходимое оптическое увеличение.
Обнаруженные частицы материалов и веществ подлежат фиксации. В протоколе осмотра должно быть зафиксировано местонахождение обнаруженных материалов и веществ с указанием размеров (самих частиц и их элементов, характера поверхности, отношения к свету (пропускание, поглощение). В дополнение к протокольному описанию используются графические методы (графическое отображение местонахождения микрочастиц в виде схем и масштабного плана, а также фотографирование (в том числе макро- и микрофотосъемка).
К техническим методам фиксации относится закрепление микрочастиц на объектах-носителях с помощью целлофановой аппликации (кусочек целлофана накладывают на зону микроследов и по краям проклеивают универсальной склеивающей лентой).
Изъятие микрочастиц может быть произведено и непосредственно, путем отделения от следонесущей поверхности. При этом используются методы: механический (захват пинцетом, соскоб, перенос ватным тампоном); пневматический или «вакуумный» (осуществляется для сбора микрочастиц с больших площадей – пол, лестница, участок улицы и т.п.) при помощи приборов, изготовленных на основе ручного пылесоса; электростатический, магнитный, адгезионный (основанные на явлениях прилипания микрочастиц под действием статического электричества, либо магнита, либо увлажненной или покрытой специальным составом поверхности).
В каждом конкретном случае выбор метода изъятия микрочастиц определяется специалистом в зависимости от свойств материала или вещества.
Дальнейшее исследование обнаруженных и изъятых частиц материалов и веществ осуществляется в форме криминалистической экспертизы (КЭМВИ).
Необходимо отметить, что одной из задач этой экспертизы является также и обнаружение микрообъектов определенной природы, если используемые при следственном осмотре методы не позволят их выявить и зафиксировать.
Для обнаружения микрообъектов на предметах-носителях применяются современные методы микроанализа (оптической и электронной микроскопии, атомно-абсорбционного, лазерного, микроспектрального и др.). Эти методы позволяют обнаружить и установить природу микроколичества таких веществ, как наркотики, следы взрыва и т.п. (до 10 12г вещества). При назначении экспертизы не следует ставить вопрос о наличии микрочастиц (микроследов) в самой общей форме («имеются ли на поверхности объекта какие-либо посторонние частицы»), поскольку на поверхности любого объекта имеются различные посторонние частицы. Вопрос должен конкретизироваться с учетом обстоятельств дела с тем, чтобы эксперт был ориентирован на выявление именно тех частиц, которые могут иметь значение по делу.
Обнаружение микроколичеств вещества и материалов на объектах-носителях относится к числу диагностических задач КЭМВИ, включающих, помимо этой, установление свойств и состояний объекта, существенных для выявления фактических обстоятельств расследуемого события: места, времени, способа изготовления объекта, а также причин и времени его изменения. Иные задачи КЭМВИ состоят в установлении: принадлежности объектов определенному множеству (классу, роду, виду, группе), принятому в той или иной области науки, техники, отрасли промышленного производства, товаро- и материаловедения, в быту (классификационная задача);
– индивидуально-конкретного тождества объекта или приближения к нему на уровне рода, группы различного объема (идентификационная задача);
– механизма взаимодействия объектов как элементов вещной обстановки расследуемого события, например, установление факта контактного взаимодействия (ситуационная задача);
– существенных признаков, ранее присущих объекту и измененных под действием внешних и внутренних факторов (реставрационная задача).
Решение перечисленных задач требует комплексного подхода, системно-структурного анализа объектов сложной структуры, интеграции знаний технологического и естественно-технического свойства. Основанием для такой интеграции являются общие закономерности возникновения, существования и изменения субстанциональных и морфологических свойств материалов и веществ. Эти закономерности определяются общностью агрегатного состояния объектов (для жидких веществ, например, характерны общие закономерности следообразования и определенные признаки их внутренней структуры), наличием в составе различных материалов компонентов единой химической природы (например, наличие одних и тех же красителей в столь разнородных объектах, как волокна, пластмассы, нефтепродукты), общностью способов переработки вещества в материал и материала в изделие (например, механическое смешение компонентов, полимеризация, формование изделий литьем, получение материалов из растворов и т.д.).
На основе этих общих закономерностей разработаны общие положения методики идентификации и установления факта контактного взаимодействия объектов КЭМВИ.
Вместе с тем своеобразие объектов и специфичность задач, решаемых в отношении данных объектов, обусловливают определенную дифференциацию знаний в КЭМВИ, следствием чего является создание частных экспертных методик. В настоящее время такие методики созданы для следующих объектов КЭМВИ: лакокрасочных материалов и покрытий, объектов волокнистой природы, нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов, стекла, металла, пластмасс, резины и изделий из них, наркотических средств и сильнодействующих веществ.
При исследовании указанных материалов, веществ и изделий из них с целью решения возникающих в следственно-судебной практике задач применяются инструментальные методы, которые, с учетом природы и уровня изучаемых свойств и признаков, а также общепринятого их наименования, можно классифицировать следующим образом:
1) методы исследования морфологических признаков– это в основном физико-технические методы (микроскопические, рентгеноскопические, металлография, фрактография, методы измерения микротвердости и т.п.), которые применяются при исследовании материалов, стекла, пластмасс и изделий из них;
2) методы исследования отдельных существенных физических и химических свойств– это физические, физико-химические и химические методы. Наряду с традиционными, давно вошедшими в арсенал криминалистической экспертизы, например, микроскопическими, фотографическими – съемка в различных режимах освещения и разных зонах спектра, химический капельный анализ, используются и такие методы, которые относительно недавно вошли в экспертную практику: методы хроматографического анализа, электрофореза, спектрофотометрия в УФ- и видимых зонах, ИК-спектроскопия, люминесцентный анализ и т.п.;
3) методы исследования внутренней структуры (ультрамикроструктуры)– рентгеновский фазовый и эмиссионный анализ, электронная микроскопия и др.;
4) методы исследования атомного и молекулярного состава– атомно-абсорбционный и нейтронно-активационный спектральные анализы, методы электронного парамагнитного резонанса, молекулярной масс- и хромамасспектрометрии и др.
Большинство используемых при производстве КЭМВИ аналитических приборов снабжены компьютерами, что позволяет проводить исследования при различных режимах записи спектров, осуществлять накопление сигнала, сразу же обрабатывать полученные результаты, сопоставлять их с хранящимися в памяти ЭВМ данными.
Повышению эффективности КЭМВИ способствует организация в экспертных учреждениях информационных фондов и их конкретных форм для различных видов материалов и веществ, в частности систематизация технологических и рецептурных данных, создание натурных коллекций образцов различных материалов, веществ и изделий.