- •Основы конкурсного права Предисловие
- •Список нормативных актов
- •Библиография
- •Раздел I. Теоретические основы конкурсного права Глава I. Развитие отношений несостоятельности (банкротства) § 1. Несостоятельность (банкротство) в римском праве
- •§ 2. Несостоятельность (банкротство) в праве Италии, Франции, Германии, Англии
- •§ 3. Российское конкурсное право
- •Глава II. Понятие конкурсного права § 1. Сущность и этапы развития конкурсных отношений
- •1. Понятие конкурсного права
- •2. Отраслевая принадлежность конкурсного права
- •3. Конкурсное право и экономические отношения
- •4. Направленность конкурсного законодательства и цели конкурсного права
- •5. Принципы конкурсного права
- •6. Модель (этапы) развития конкурсных отношений
- •§ 2. Направленность (характер) конкурсных норм. Трансграничная несостоятельность
- •1. Системы построения конкурсного законодательства
- •2. Критерии оценки направленности конкурсного законодательства
- •3. Трансграничная несостоятельность
- •§ 3. Признаки и критерии несостоятельности
- •1. Понятие признаков и критериев несостоятельности
- •2. Система признаков несостоятельности
- •3. Признаки инициирования банкротства и признаки банкротства
- •Глава III. Субъекты конкурсного права § 1. Общая характеристика субъектов конкурсных отношений
- •1. Субъекты конкурсных отношений
- •2. Субъекты - инициаторы конкурсных отношений
- •§ 2. Правовое положение должника
- •1. Особенности статуса должника
- •2. Особенности статуса крестьянского (фермерского) хозяйства как должника
- •3. Статус публично-правового образования как должника
- •4. Банкротство физических лиц
- •5. Применение норм о банкротстве к юридическим лицам
- •6. Должник как инициатор конкурса
- •7. Предвидение банкротства и фиктивное банкротство
- •8. Обязанность должника по подаче заявления о банкротстве
- •9. Субъект обязанности заявить о банкротстве ликвидируемого должника
- •10. Последствия неподачи заявления должника о банкротстве
- •§ 3. Правовое положение и классификация кредиторов
- •1. Правовое положение кредиторов
- •2. Критерии классификации кредиторов
- •3. Привилегированные кредиторы
- •4. Денежные и неденежные кредиторы
- •5. Статус денежных кредиторов
- •6. Статус неденежных кредиторов
- •7. Валютные кредиторы
- •8. Кредиторы-заявители и кредиторы, не являющиеся заявителями
- •9. Специальное заседание арбитражного суда по проверке требований заявителей
- •10. Конкурсные и неконкурсные кредиторы
- •11. Статус работников должника
- •12. Крупные и мелкие кредиторы
- •13. Установленные и неустановленные кредиторы
- •14. Установление требований на стадии наблюдения
- •15. Установление требований на стадии внешнего управления
- •16. Обжалование определений суда по результатам рассмотрения требований
- •17. Повторное заявление требований кредитором
- •18. Действительные и недействительные кредиторы
- •19. Текущие требования
- •20. Очередные и неочередные кредиторы
- •21. Понятие очередности удовлетворения требований
- •22. Требования из причинения вреда жизни и здоровью
- •23. Требования второй очереди
- •24. Требования кредиторов-залогодержателей
- •25. Требования по обязательным платежам
- •26. Все остальные требования
- •27. Неочередные кредиторы
- •28. Послеочередные кредиторы
- •§ 4. Статус арбитражного управляющего как основного субъекта конкурсных отношений
- •1. Понятие арбитражного управления
- •2. Арбитражный управляющий - физическое или юридическое лицо?
- •3. Требования к кандидатуре арбитражного управляющего
- •4. Позитивные требования
- •5. Негативные требования
- •6. Назначение арбитражного управляющего
- •7. Заместитель арбитражного управляющего
- •8. Арбитражные соуправляющие
- •9. Саморегулируемые организации арбитражных управляющих
- •10. Основания приобретения статуса саморегулируемой организации
- •11. Правовая природа и назначение компенсационного фонда саморегулируемой организации
- •12. Структура саморегулируемой организации
- •13. Права арбитражного управляющего
- •14. Обязанности арбитражного управляющего
- •15. Ответственность арбитражного управляющего
- •16. Теоретическое обоснование статуса управляющего
- •§ 5. Статус собрания и комитета кредиторов
- •1. Собрание и комитет кредиторов как особые субъекты конкурсного права
- •2. Участие в собрании кредиторов
- •3. Кворум собрания
- •4. Уведомление участников о проведении собрания
- •5. Место проведения собрания
- •6. Организация и проведение собраний кредиторов
- •7. Компетенция собрания кредиторов
- •8. Порядок принятия решений собранием кредиторов
- •9. Изменения режима голосования
- •10. Обжалование решений собраний
- •11. Понятие комитета кредиторов
- •12. Избрание комитета кредиторов
- •13. Количественный состав комитета кредиторов
- •14. Кумулятивное голосование
- •15. Идеальная модель построения комитета
- •16. Полномочия комитета кредиторов
- •17. Разграничение компетенции собрания и комитета кредиторов
- •18. Порядок принятия решений комитетом
- •19. Юридические лица либо их представители участвуют в комитете?
- •20. Участники комитета кредиторов
- •21. Прекращение полномочий комитета
- •Раздел II. Мероприятия, применяемые к должнику в рамках конкурсных отношений Глава IV. Внесудебные мероприятия конкурса
- •§ 1. Досудебные процедуры
- •1. Понятие досудебных процедур
- •2. Мероприятия, осуществляемые в рамках досудебных процедур
- •3. Субъекты, проводящие досудебные процедуры
- •4. Досудебная санация
- •§ 2. Добровольное банкротство
- •1. Понятие добровольного банкротства
- •2. Этапы проведения добровольного банкротства
- •Глава V. Судебные мероприятия конкурса § 1. Наблюдение как способ защиты должника и кредиторов до рассмотрения дела о несостоятельности (банкротстве)
- •1. Понятие и порядок введения наблюдения
- •2. Срок проведения наблюдения
- •3. Последствия введения наблюдения
- •4. Особый режим предъявления требований к должнику
- •5. Статус временного управляющего
- •6. Положение руководства должника в рамках наблюдения
- •7. Особый статус должника в процессе наблюдения
- •8. Деятельность временного управляющего
- •9. Финансовый анализ положения должника
- •10. Работа временного управляющего с кредиторами должника
- •11. Первое собрание кредиторов
- •12. Компетенция арбитражного суда
- •§ 2. Финансовое оздоровление как пассивная оздоровительная процедура
- •1. Понятие финансового оздоровления
- •2. Срок финансового оздоровления
- •3. Порядок введения финансового оздоровления
- •4. Статус органов управления должника как последствие введения финансового оздоровления
- •5. Отстранение руководителя
- •6. Статус административного управляющего
- •7. Особенности предъявления требований к должнику
- •8. Иные последствия введения финансового оздоровления
- •9. План финансового оздоровления и график погашения задолженности
- •10. Содержание плана финансового оздоровления
- •11. Содержание графика погашения задолженности
- •12. Внесение изменений в график погашения задолженности
- •13. Обеспечение исполнения обязательств должника
- •14. Последствия неисполнения графика погашения задолженности
- •15. Завершение (окончание или прекращение) финансового оздоровления
- •§ 3. Внешнее управление как активная восстановительная процедура
- •1. Понятие и цели внешнего управления
- •2. Условия введения внешнего управления
- •3. Сроки внешнего управления
- •4. Последствия введения внешнего управления
- •5. Система независимого управления
- •6. Полномочия органов управления должника
- •7. Назначение и отстранение внешнего управляющего
- •8. План внешнего управления
- •9. Утверждение плана внешнего управления
- •10. Недействительность плана внешнего управления
- •11. Мораторий на удовлетворение требований кредиторов
- •12. Исключения из принципа моратория
- •13. Концепции моратория
- •14. Права и обязанности внешнего управляющего
- •15. Осуществление внешним управляющим функций руководителя должника
- •16. Полномочия внешнего управляющего, связанные с изменением уставного капитала должника
- •17. Дополнительная эмиссия акций
- •18. Акционирование долга или обмен его на доли участия
- •19. Замещение активов должника
- •20. Акционированное замещение активов
- •21. Реорганизация юридического лица - должника
- •22. Работа внешнего управляющего с кредиторами
- •23. Отказ внешнего управляющего от сделок должника (проблема текущих контрактов)
- •24. Недействительность сделок должника
- •25. Мероприятия внешнего управления
- •26. Продажа бизнеса в рамках внешнего управления
- •27. Особенности продажи отдельных видов имущества должника
- •28. Окончание внешнего управления
- •29. Правовая природа срока для осуществления расчетов с кредиторами
- •§ 4. Конкурсное производство как ликвидационная процедура
- •1. Понятие конкурсного производства
- •2. Срок конкурсного производства
- •3. Порядок открытия конкурсного производства
- •4. Последствия открытия конкурсного производства
- •5. Юридическая природа отстранения руководителя
- •6. Назначение конкурсного управляющего
- •7. Характер исполнения управляющим своих обязанностей
- •8. Характер полномочий конкурсного управляющего
- •9. Контроль за действиями управляющего
- •10. Действия конкурсного управляющего по отношению к имуществу должника
- •11. Особенности осуществления анализа финансового состояния должника
- •12. Осуществление конкурсным управляющим работы с кредиторами
- •13. Положение работников должника
- •14. Отношение управляющего к сделкам должника (отказ от сделок, опровержение сделок)
- •15. Субсидиарная ответственность в рамках конкурсного производства
- •16. Реализация имущества должника
- •17. Понятие конкурсной массы
- •18. Добавления в имущественную массу
- •19. Изъятия из имущественной массы
- •20. Реестр требований кредиторов
- •21. Текущие требования
- •22. Последствия полного исполнения всех обязательств
- •23. Переход к внешнему управлению
- •24. Судьба неликвидного имущества
- •25. Завершение конкурсного производства
- •§ 5. Мировое соглашение как особая сделка, направленная на прекращение конкурсных отношений
- •1. Понятие мирового соглашения
- •2. Правовая природа мирового соглашения
- •3. Форма мирового соглашения
- •4. Последствия заключения мирового соглашения
- •5. Типы мировых соглашений
- •6. Порядок заключения мирового соглашения
- •7. Порядок голосования за заключение мирового соглашения
- •8. Участники мирового соглашения
- •9. Субъект, заключающий мировое соглашение от имени должника
- •10. Порядок утверждения мирового соглашения
- •11. Основания отказа в утверждении мирового соглашения
- •12. Условия мирового соглашения
- •13. Удовлетворение требований кредиторов третьими лицами как условие мирового соглашения
- •14. Исполнение мирового соглашения
- •15. Неисполнение мирового соглашения
- •16. Недействительность мирового соглашения
- •17. Обжалование и пересмотр определений об утверждении мирового соглашения
- •18. Последствия отмены определения о заключении мирового соглашения
- •19. Расторжение мирового соглашения
14. Права и обязанности внешнего управляющего
Как отмечалось выше, все мероприятия рассматриваемой стадии осуществляет внешний управляющий.
Внешний управляющий имеет права и обязанности, основные из которых перечислены в ст. 99 Закона, иные могут быть предусмотрены другими нормами Закона. Все функции управляющего продиктованы целью сделать возможным такое ведение дел должника, которое приведет к восстановлению его платежеспособности.
Внешний управляющий имеет право:
- осуществлять хозяйственную деятельность должника;
- самостоятельно распоряжаться имуществом должника, включая реализацию бизнеса (ограничения могут быть установлены только Законом и на его основании кредиторами);
- заявлять отказ от исполнения договоров должника;
- заявлять ходатайства в суд о признании недействительными определенных сделок должника;
- увеличивать уставный капитал должника - АО или ООО;
- осуществлять замещение активов должника;
- предъявлять к третьим лицам требования в интересах должника;
- созывать собрание или комитет кредиторов;
- привлекать для организации исполнения своих обязанностей на договорной основе специалистов с оплатой их услуг из средств должника;
- заключать от имени должника мировое соглашение; заявлять в суд о досрочном прекращении исполнения своих обязанностей; и другие.
Внешний управляющий обязан:
- принять в ведение имущество должника и осуществить его инвентаризацию;
- открыть специальный счет (т.е. заключить договор банковского счета) для проведения внешнего управления и расчетов с кредиторами;
- разработать план внешнего управления и действовать в соответствии с ним;
- вести бухгалтерский, финансовый, статистический учет и отчетность;
- работать с кредиторами путем принятия мер к установлению их требований;
- принимать меры по взысканию задолженности третьих лиц перед должником;
- вести реестр требований кредиторов;
- отчитываться перед кредиторами о ходе и итогах внешнего управления; другие.
Рассмотрим подробнее те правомочия внешнего управляющего, которые представляются наиболее важными и имеющими практический интерес.
15. Осуществление внешним управляющим функций руководителя должника
Внешний управляющий принимает на себя функции руководителя и органов управления должника (поскольку иное Законом о банкротстве не установлено - а иное, как отмечалось выше, установлено в части сохраненной компетенции органов управления). Соответственно, для управляющего не являются обязательными ограничения по распоряжению имуществом должника, установленные в учредительных документах юридического лица, поскольку Закон говорит о праве управляющего самостоятельно распоряжаться имуществом должника с ограничениями, установленными Законом. Следовательно, управляющий не имеет права, например, созывать общее собрание участников юридического лица для решения определенных вопросов (не относящихся к сохраненной компетенции) либо руководствоваться какими-либо указаниями руководителя должника.
Из сказанного следует, что управляющий не обязан руководствоваться ограничениями, установленными для руководителя учредительными документами юридического лица. Этот вопрос, не решенный Законом 1992 г., был уточнен судебной практикой - в п. 5 информационного письма Президиума ВАС РФ от 7 августа 1997 г. N 20 "Обзор практики применения судами законодательства о несостоятельности (банкротстве)" *(455) говорилось, что полномочия арбитражного управляющего по распоряжению имуществом должника не ограничены рамками полномочий, установленными для руководителя организации - должника.
С другой стороны, внешний управляющий приобретает и те полномочия руководителя, которые в Законе прямо не названы.
Практический пример
В одном из дел о банкротстве в рамках внешнего управления внешний управляющий обратился в суд от имени должника с заявлением о признании незаконной объявленной работниками забастовки. Верховный Суд РФ подтвердил указанное полномочие Определением Судебной коллегии Верховного Суда РФ от 14 августа 1998 г. *(456)
Действующий Закон устанавливает определенные ограничения для внешнего управляющего, которые выражаются в том, что для осуществления каких-то сделок и принятия каких-то решений управляющий обязан получить согласие собрания или комитета кредиторов. Сделки первых трех категорий, названных ниже, совершенные без такого согласия, являются ничтожными (хотя возможна аргументация и противоположной точки зрения - об оспоримости сделок - которая основывается на постулате о допустимости последующего одобрения). При этом (иное специально не установлено, т.к. если компетенция по каким-то причинам не разграничена) сделка или решение будут законными, если получено согласие либо собрания, либо комитета кредиторов (очевидно, в ряде случаев технически легче получить согласие комитета).
Установлены следующие ограничения:
1. Крупные сделки. В соответствии с п. 2 ст. 101 Закона крупной считается сделка, либо несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением либо возможностью отчуждения имущества должника, балансовая стоимость которого превышает 10% балансовой стоимости активов должника на последнюю отчетную дату, предшествующую дате заключения сделки. Данная формулировка уменьшила базу крупной сделки (по Закону 1998 г. это было 20% на момент заключения сделки) и уточнила аналогичную норму п. 3 ст. 76 Закона 1998 г., из которой не следовал безусловно ответ на вопрос о том, необходимо ли согласие на любую сделку с недвижимостью, либо только на ту, по которой стоимость недвижимости превышает 20% балансовой стоимости активов должника. Однако в настоящее время серьезные проблемы возникают в связи с наличием таких оценочных категорий, как "взаимосвязь сделок" и "возможность отчуждения".
Кроме того, Закон 2002 г. не позволяет указывать на одобрение в плане внешнего управления (такая норма была в п. 2 ст. 76 Закона 1998 г.).
В связи с крупными сделками возникают два блока практических проблем, не решенных Законом:
- оспорима либо ничтожна сделка, совершенная без согласования; кто имеет право заявлять о ее недействительности; возможно ли каким-либо образом защитить контрагентов, которые не знали и не могли знать о том, что сделка является крупной;
- применяются ли (и если да, то в каком порядке) нормы корпоративного законодательства в части регламентации крупных сделок, в частности, требуют ли согласования сделки, осуществляемые в процессе обычной хозяйственной деятельности, допускается ли последующее одобрение и др. (при этом мы сталкиваемся с проблемой, упоминавшейся выше - она связана с невозможностью ответа на вопрос: какие нормы - корпоративные или конкурсные - мы рассматриваем как lex specialis, а какие - как lex generalis?).
2. Сделки с заинтересованностью. В соответствии с п. 3 ст. 101 Закона сделка с заинтересованностью - сделка, заключаемая управляющим с лицом, заинтересованным в отношении самого управляющего или любого конкурсного кредитора. В соответствии со ст. 19 Закона в отношении внешнего управляющего и кредиторов - физических лиц, заинтересованными лицами являются его супруг (супруга), родственники по прямой восходящей и нисходящей линиям, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, сестры и братья супруга (супруги). В отношении кредиторов - юридических лиц заинтересованными признаются компании, являющиеся материнскими либо дочерними в соответствии с гражданским законодательством РФ; руководитель юридического лица; лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет) юридического лица; коллегиальный исполнительный орган юридического лица; главный бухгалтер (бухгалтер), в том числе и освобожденные от исполнения своих обязанностей в течение 1 года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве. Кроме того, заинтересованными лицами в отношении кредитора - юридического лица, являются лица, находящиеся с физическими лицами, перечисленными выше, в родственных отношениях, определяемых п. 2 ст. 19 Закона.
Применительно к данной категории сделок возникают те же проблемы, что и в связи с крупными сделками (об этом было сказано выше).
3. Сделки, влекущие получение или выдачу займов, выдачу поручительств или гарантий, уступку прав требования, перевод долга, отчуждение либо приобретение акций, долей хозяйственных обществ и товариществ, учреждение доверительного управления имуществом должника.
Эти сделки могут заключаться без согласования, если возможность и условия их заключения предусмотрены планом внешнего управления. Выделение данной категории сделок является новеллой Закона, направленной на усиление контроля за действиями внешнего управляющего (соответственно, в настоящее время свобода его действий значительно ограничена).
При этом возникают проблемы, аналогичные названным выше (применительно к крупным сделкам).
4. Сделки, влекущие возникновение новых денежных обязательств должника в ситуации, когда размер денежных обязательств, возникших после введения внешнего управления, превысил определенный уровень. Это ограничение связано с тем, что кредиторы по обязательствам, возникшим после введения внешнего управления, являются текущими, т.е. имеют право получить немедленное удовлетворение своих требований по мере наступления сроков их исполнения. Если таких кредиторов станет много, может возникнуть так называемая ситуация "банкротства банкрота". В целях ее предотвращения кредиторы должны санкционировать возникновение денежных обязательств при наличии значительного их количества. Это можно сделать путем указания в плане внешнего управления сделок, которые могут совершаться, даже если превышают установленный Законом уровень (представляется, что план может содержать указания как на виды сделок, так и на их сумму). Конечно, на первый план выходит вопрос о том, каков этот уровень. Ответ на этот вопрос вызывает серьезные практические проблемы. Статья 79 Закона 1998 г. говорила о необходимости согласия "в случаях, когда размер денежных обязательств, возникших после введения внешнего управления, превышает 20% суммы (подчеркнуто мною. - М.Т.) требований кредиторов в соответствии с реестром". Очевидно, Закон 2002 г. хотел выразить ту же мысль. Но получилось иначе: в силу п. 1 ст. 104 согласие требуется "в случаях, если размер денежных обязательств должника, возникших после введения внешнего управления, превышает на 20% (подчеркнуто мною. - М.Т.) размер требований конкурсных кредиторов, включенных в реестр". Как видим, из буквального толкования следует, что согласие потребуется, когда текущие требования составят 120% реестровых. Во избежание злоупотреблений со стороны внешних управляющих необходимо более точное толкование п. 1 ст. 104 Закона.
Закон 1998 г. не отвечал на вопрос о том, оспоримыми либо ничтожными являются сделки, совершенные без соответствующего согласования (из чего следовал вывод об их ничтожности на основании не соответствия содержания Закону). Пункты 2 и 3 ст. 104 Закона 2002 г. вводят режим оспоримости сделок, устанавливая два важнейших правила:
- субъектами, которые могут заявить в суд о недействительности сделок, являются конкурсные кредиторы, уполномоченные органы, а также внешний управляющий, но последний - только в отношении сделок, совершенных предыдущим внешним управляющим;
- сделка будет признана недействительной, если доказано, что контрагент знал либо не мог не знать о нарушении, т.е. о том, что сделка нуждается в согласовании и не имеет его.
Эти правила являются очень важными. Поскольку по сути своей они имеют общий характер - с точки зрения защиты добросовестных контрагентов представляется целесообразным распространить эти нормы (п. 2, 3 ст. 104 Закона) на все случаи недействительности сделок внешнего управляющего.
5. Решения, влекущие увеличение расходов должника на потребление, в том числе на оплату труда работников должника. Это ограничение препятствует увеличению расходов, осуществляемых периодически, в частности, выплат работникам, которые являются кредиторами второй очереди. В силу указания ст. 105 Закона такие решения могут приниматься без согласия кредиторов в случаях, предусмотренных планом внешнего управления (Закон 1998 г. допускал установление исключений только федеральными законами). Обращает на себя внимание тот факт, что Закон применительно к данным сделкам, совершенным без согласования, не отвечает на вопросы о характере их недействительности (оспоримы они или ничтожны), а также о субъектах, имеющих право заявлять об их недействительности.
Кроме того, выделяется особая категория сделок, нуждающихся в согласовании. Это сделки с предметом залога - внешний управляющий имеет право продавать предмет залога только с согласия залогодержателя. Все вопросы, возникающие в связи с согласованием крупных сделок, возникают и в контексте данной категории сделок. Кроме того, следует учитывать особую правовую природу залога, проявляющуюся, в частности, в том, что право залога следует за вещью при изменении собственника. Нормы п. 5 ст. 101 Закона, требуя согласия залогодержателя на продажу предмета залога, не решают вопрос о судьбе права следования. Для того чтобы оно прекратилось, необходимо прямое указание Закона, которое отсутствует. Из этого следует, что залогодержатель после продажи предмета залога имеет право требования как к должнику, так и к новому собственнику имущества. Таково буквальное толкование; любое иное будет толкованием ограничительным, что не бесспорно.
Еще одна проблема связана с тем, что п. 5 ст. 101 Закона устанавливает особый режим (необходимость согласования) сделок купли-продажи предмета залога. Целесообразно распространение этого режима и на иные сделки, ведущие к отчуждению имущества, являющегося заложенным.
Итак, мы перечислили ограничения, существующие для внешнего управляющего. В остальном управляющий действует самостоятельно в интересах должника и кредиторов, осуществляя функции руководителя.