- •Е.П. Енина финансовые рынки
- •Воронеж 2011
- •394026 Воронеж, Московский просп., 14 Оглавление
- •Глава 1 Основные экономические категории. Финансовый рынок. Базовые понятия рынка ценных бумаг 8
- •Глава II. Понятие ценной бумаги. Виды ценных бумаг. 50
- •Глава III. Эмиссия и обращение ценных бумаг 137
- •Введение
- •Глава I. Основные экономические категории. Финансовый рынок. Базовые понятия рынка ценных бумаг
- •1.1. Микро- и макроэкономика. Основные факторы производства. Субъекты экономической деятельности
- •1.2. Классификация рынка. Модели рынка
- •1.3. Спрос и предложение. Ценообразование в рыночной экономике
- •1)Что производить?
- •2)Как производить?
- •3)Для кого производить?
- •1.4. Основные макроэкономические показатели. Система национальных счетов
- •1.5. Потребление, сбережение и инвестиции как составные части совокупного спроса
- •1.6. Финансовый рынок
- •1.7. Инвестиции
- •1.8. Рынок ценных бумаг
- •Глава II. Понятие ценной бумаги. Виды ценных бумаг.
- •2.1. Финансовый рынок и виды финансовых активов. Структура финансового и фондового рынков
- •2.2. Понятие ценной бумаги. Понятие секьюритизации
- •2.3. Классификация ценных бумаг
- •2.4. Передача прав по ценной бумаге. Форма удостоверения прав на эмиссионные ценные бумаги. Переход прав на эмиссионные ценные бумаги
- •2.5. Классификация рынка ценных бумаг. Взаимосвязь рынка ценных бумаг с финансовым и товарным рынками
- •Первичный и вторичный рынки.
- •2. Организованный и неорганизованный рынки.
- •3. Биржевой и внебиржевой рынки.
- •4. Кассовый и срочный рынки.
- •2.6. Эмиссионные ценные бумаги фондового рынка
- •2.6.1. Акция
- •2.6.2. Облигация
- •2.6.3. Опцион эмитента
- •2.6.4. Российская депозитарная расписка
- •2.7. Неэмиссионные ценные бумаги фондового рынка
- •2.7.1. Вексель
- •2.7.2. Закладная
- •2.7.3. Депозитный и сберегательный сертификаты
- •2.8 Инструменты коллективных инвестиций рынка финансовых вложений
- •2.8.1. Акция акционерного инвестиционного фонда
- •2.8.2. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда
- •2.8.3 Ипотечный сертификат участия
- •2.9. Ценные бумаги денежного рынка
- •2.9.1. Банковская сберегательная книжка на предъявителя
- •2.10. Ценные бумаги рынка товаров (работ, услуг)
- •2.10.1. Коносамент
- •2.10.2. Складские свидетельства
- •Глава III. Эмиссия и обращение ценных бумаг
- •3.1. Основные понятия
- •3.2. Процедура эмиссии ценных бумаг и ее регулирование
- •3.2.1. Государственное регулирование эмиссии ценных бумаг
- •3.2.2. Этапы процедуры эмиссии ценных бумаг
- •3.2.3. Принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг
- •3.2.4. Утверждение решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг
- •3.2.5. Проспект ценных бумаг
- •3.2.6. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг
- •3.2.7. Размещение эмиссионных ценных бумаг
- •3.2.8. Отчет (уведомление) об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг
- •3.2.9. Недобросовестная эмиссия
- •3.3. Некоторые особенности эмиссии ценных бумаг
- •Особенности эмиссии акций, размещаемых при учреждении
- •3.3.2. Размещение акций посредством конвертации при изменении номинальной стоимости
- •3.3.3. Особенности дополнительной эмиссии акций
- •Распределение дополнительных акций среди акционеров
- •3.3.5. Размещение дополнительных акций посредством подписки
- •3.3.6. Особенности эмиссии облигаций
- •3.3.7. Особенности эмиссии российских депозитарных расписок
- •3.4. Раскрытие информации
- •3.4.1. Раскрытие информации на этапах процедуры эмиссии
- •3.4.2. Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о
- •3.4.3. Источники информации об эмитентах и их ценных бумагах
- •3.4.4.Информационные агентства и финансовая пресса
- •Рейтинговые агентства
- •3.4.6. Биржевая информация и аналитическая информация инвестиционных консультантов
- •3.4.7. Служебная (инсайдерская) информация
- •3.5. Обращение эмиссионных ценных бумаг
- •3.5.1. Понятие обращения и публичного обращения эмиссионных ценных бумаг.
- •3.5.2. Удостоверение, переход и осуществление прав собственности на эмиссионные
- •Заключение
- •Библиографический список
Библиографический список
Статья 18 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N 39-Ф3 (в редакции от 6 декабря 2007 г.)
Статья 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N 39-Ф3 (в редакции от 6 декабря 2007 г.)
Статья 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (в редакции от 14 июля 2008 г.)
Статья 1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N 39-Ф3 (в редакции от 6 декабря 2007 г.)
Статья 144 гражданского кодекса РФ ( в редакции: от 14 июля 2008 г.)
Статья 16 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N 39-Ф3 (в редакции от 6 декабря 2007 г.)
Статья 25 Федерального закона « Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. N 2008-ФЗ (в редакции от 29 апреля 2008 г.)
Статья 2 Федерального закона « О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ ( в редакции от 6 декабря 2007 г.)
Статья 146 Гражданского кодекса РФ ( в редакции от 14 июля 2008 г.)
Статья 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N 39-Ф3 (в редакции от 6 декабря 2007 г.)
Статья 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N Э9-ФЗ (в редакции от 6 Декабря 2007 г.)
Статья 25 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. N 208- 53 (в редакции от 29 апреля 2008 г.)
Статья 142 Гражданского кодекса Российской Федерации (редакции от 14 июля 2008 г.)
Статья 25 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. N 208- ФЗ (в редакции от 29 апреля 2008 г.)
Статьи 31 и 32 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ (в редакции от 29 апреля 2008 г.)
Статья 59 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ (в редакции от 29 апреля 2008 г.)
Статья 31 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ (в редакции от 29 апреля 2008 г.)
Статья 32 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ (в редакции от 29 апреля 2008 г.)
Статья 27 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. N 208- 13 (в редакции от 29 апреля 2008 г.)
Статья 25 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ (в редакции от 29 апреля 2008 г.)
Статья 816 Гражданского кодекса Российской Федерации (редакции от 14 июля 2008 г.)
Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ (редакции от 14 июля 2008 г.)
Статья 27.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N 39-Ф3 (в редакции от 5 декабря 2007 г.)
Статья 2 Федерального закона «Об ипотечных ценных бумагах» от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ (в редакции от 27 июля 2006 г.) (в редакции от 27.07.2006 г.)
Статья 361 Гражданского кодекса Российской Федерации (редакции от 14 июля 2008 г.)
Статья 368 Гражданского кодекса Российской Федерации (редакции от 14 июля 2008 г.)
Статья 15 Федерального закона «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальные ценных бумаг» от 29 июля 1998 г. N 1Э6-ФЗ (в редакции от 26 апреля 2007 г.)
Статья 115 Бюджетного кодекса Российской Федерации от 31 июля 1998 г. N 145-ФЗ (в редакции от 8 ноября 2007 г.)
Статья 27.3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N 39-Ф3 (в редакции от 6 декабря 2007 г.)
Статья 350 Гражданского кодекса Российской Федерации (редакции от 14 июля 2008 г.)
Статья 421 Гражданского кодекса РФ ( в редакции от 14 июля 2008 г.)
Статья 2 Федерального закона «Об ипотечных ценных бумагах» от 11 ноября 2003 г. N 152-ФЗ ( в редакции от 27 июля 2006 г.)
Статья 3 Федерального закона «Об ипотечных ценных бумагах» от 11 ноября 2003 г. N 152-ФЗ (в редакции от 27 июля 2006 г.)
Статья 13 Федерального закона «Об ипотечных ценных бумагах» от 11 ноября 2003 г. N 152-ФЗ (в редакции от 27 июля 2006 г.)
Статья 2 Федерального закона «Об ипотечных ценных бумагах» от 11 ноября 2003 г. N 152-ФЗ (в редакции от 27 июля 2006 г.)
Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31 июля 1998 г. N 145-ФЗ (редакции от 8 ноября 2007 г.)
Федеральный закон от 29 июля 1998 г. N 136-ФЭ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» (в редакции от 26 апреля 2007 г.)
Статья 2 и статья 16 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N39-Ф3 (в редакции от 6 декабря 2007 г.)
Статья 27.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ (в редакции от 6 декабря 2007 г.)
Статья 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ (в редакции от 6 декабря 2007 г.)
Положение о переводном и простом векселе, введенное в действие Постановлением ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 г. N 104/1341
Федеральный закон «О переводном и простом векселе» от 11 марта 1997 г. N 48-ФЗ
Статья 815 Гражданского кодекса Российской Федерации (редакции от 14 июля 2008 г.)
Положение о переводном и простом векселе, введенное в действие Постановлением ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 г. N 104/1341
Конвенция, устанавливающая единообразный закон о переводных и простых векселях (Женева, 7 июня 1930 г.)
Статья 1 Федерального закона «Об ипотеке (залоге недвижимости)» от 16 июля 1998 г. N 102-ФЗ (в редакции - 13 мая 2008 г.)
Статья 13 Федерального закона «Об ипотеке (залоге недвижимости)» от 16 июля 1998 г. N 102-ФЗ (в редакции от 5 февраля 2004 г.)
Статья 14 Федерального закона «Об ипотеке (залоге недвижимости)» от 16 июля 1998 г. N 102-ФЗ (в редакции от 5 февраля 2004 г.)
Статья 836 Гражданского кодекса Российской Федерации (редакции от 14 июля 2008 г.)
Статья 844 Гражданского кодекса Российской Федерации (редакции от 14 июля 2008 г.)
Положение "О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций" в редакции Указания ЦБ РФ от 31 августа 1998 г. N 333-У "О внесении изменений и дополнений в письмо Центрального банка России от 10 февраля 1992 года 14-3-20 "О депозитных и сберегательных сертификатах банков" (с изменениями от 29 ноября 2000 г.)
Положение "О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций" в редакции Указания ЦБР от 31 августа 1998 г. N 333-У "О внесении изменений и дополнений в письмо Центрального банка России от 10 февраля 1992 года N 14-3-20 "О депозитных и сберегательных сертификатах банков" (с изменениями от 29 ноября 2000 г.)
Статья 2 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ (в редакции от 06 декабря 2007 г.)
Пункт 1 статьи 4 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ (в 06 декабря 2007 г.)
Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ (в редакции от 29 апреля 2008 г.)
Статья 10 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ (в редакции 06 декабря 2007 г.)
Статья 14 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ (в редакции 06 декабря 2007 г.)
Статья 21 Федерального закона «Об ипотечных ценных бумагах» от 11 ноября 2003 г. N 152-ФЗ (в редакции от 27 июля 2006 г.)
Статья 20 Федерального закона «Об ипотечных ценных бумагах» от 11 ноября 2003 г. N 152-ФЗ (в редакции от 27 июля 2006 г.)
Статья 843 Гражданского кодекса Российской Федерации (редакции от 14 июля 2008 г.)
Статья 877 Гражданского кодекса Российской Федерации (редакции от 14 июля 2008 г.)
Положение ЦБ РФ «О безналичных расчетах в Российской Федерации» от 3 октября 2002 г. N 2-П (редакции от 22 января 2008 г.)
Статья 878 Гражданского кодекса Российской Федерации (редакции от 14 июля 2008 г.)
Статья 785 Гражданского кодекса Российской Федерации (редакции от 14 июля 2008 г.)
Статья 142 Кодекса торгового мореплавания Российской Федерации от 30 апреля 1999 г. N 81-ФЗ (редакции от 06 декабря 2007 г.)
Статья 907 Гражданского кодекса РФ (редакции от 14 июля 2008 г.)
Приказ Гохрана РФ от 16 февраля 2000 г. N 42 «Об утверждении документов по складскому хранению ценностей с выдачей двойных складских свидетельств Гохрана России»
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 № ЗЭ-ФЗ (далее - Закон о рынке ценных бумаг),
Приказ ФСФР России «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» от 25.01.2007 № 07-4/пз-н (далее - Стандарты эмиссии ценных бумаг),
Приказ ФСФР России «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее - Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг) и другие.
Статья 19 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. № 39-Ф3 (в редакции от 6 декабря 2007 г.)
Приказ ФСФР России от 25.01 2007 N 07-4/пз-н «Об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»
Статья 17 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. № 39-Ф3 (в редакции от 6 декабря 2007 г.)
Приложение 8 к Положению о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 06.10.2006 N 06-117/пз-н
Налоговый Кодекс РФ
Статья 30 - 33 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. № 39-Ф3 (в редакции от 6 декабря 2007 г.)